公告日期：2024-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于首药控股（北京）股份有限公司

2024 年度日常关联交易预计的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8 月修订）》等有关规定，对首药控股 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、独立董事专门会议审议情况

公司于 2024 年 4 月 15 日召开第二届董事会独立董事第一次专门会议，会
议以 3 票赞成、0 票弃权、0 票反对的结果审议通过了《关于 2024 年度日常关联
交易预计的议案》。经审核，本公司独立董事一致认为：公司根据研发工作实际需要，对 2024 年度与关联人北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“双鹭药业”）及其控股子公司发生的日常关联交易金额进行合理预计，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等规范性文件的规定；公司与该等关联人的关联交易为日常经营过程中持续发生、正常合理的经营性业务，符合公司经营发展的需要，定价基础公允，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，我们认可该项关联交易，并同意提交公司董事会审议。

2、董事会会议表决情况

公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第三次会议，会议以 7 票赞成、
0 票弃权、0 票反对的结果审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。鉴于交易对手方双鹭药业的董事长、实际控制人之一徐明波先生曾于过往

12 个月内担任本公司董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023

年 8 月修订）》的相关规定，双鹭药业构成本公司的关联法人；因徐明波先生已

于 2023 年 9 月卸任本公司董事，审议本议案时，现任全体董事均为非关联董事，

无须回避表决。

3、其他有关说明

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订》《公司章程》

《关联交易管理办法》等有关规定，此事项属于公司董事会审批权限，无须提请

股东大会审议；本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规

定的重大资产重组，亦无须经过有关部门批准。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元人民币

本年初至披露 本次预计金额
关联交易类 关联人 本次预 占同类业 日与关联人累 上年实际 占同类业 与上年实际发
别 计金额 务比例 计已发生的交 发生金额 务比例 生金额差异较
易金额 大的原因

接受关联人 双鹭药业 2.18%

提供的劳务 （注1） 200.00 （注2） 25.49 173.26 1.88%

/

合计 200.00 2.18% 25.49 173.26 1.88%

注1：表中所述“双鹭药业”包括双鹭药业及其控股子公司，下表亦同；

注2：本次预计金额占同类业务比例=本次预计金额/2023年度同类业务发生费用

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元人……
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