公告日期:2024-09-03
国泰君安证券股份有限公司
关于青岛云路先进材料技术股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定,国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为青岛云路先进材料技术股份有限公司(以下简称“云路股份”和“公司”)持续督导工作的保荐机构,负责云路股份上市后的持续督导工作,并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 保荐机构已建立健全并有效执行
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度,并制定了相应
的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 保荐机构已与公司签订《保荐协
2 始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导 议》,该协议明确了双方在持续
协议,明确双方在持续督导期间的权利义务, 督导期间的权利和义务,并报上
并报上海证券交易所备案 海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 不定期回访、现场检查等方式,
查等方式开展持续督导工作 了解公司业务情况,对公司开展
了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 2024年上半年度公司在持续督导
4 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 期间未发生按有关规定须保荐机
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 构公开发表声明的违法违规情况
在指定媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违 2024年上半年度公司在持续督导
5 法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 期间未发生违法违规或违背承诺
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 等事项
报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出
序号 工作内容 持续督导情况
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保
荐人采取的督导措施等
在持续督导期间,保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 公司及其董事、监事、高级管理
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 人员遵守法律、法规、部门规章
发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 和上海证券交易所发布的业务规
行其所做出的各项承诺 则及其他规范性文件,切实履行
其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促公司依照相关规定
7 制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事 健全完善公司治理制度,并严格
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 执行公司治理制度
行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 保荐机构对公司的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 计、实施和有效性进行了核查,
8 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、 公司的内控制度符合相关法规要
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 求并得到了有效执行,能够保证
的控制等重大经营决策的程序与规则等 公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并 保荐机构督促公司严格执行信息
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 披露制度,审阅信……
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