公告日期：2020-08-11

关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的

审核中心意见落实函的回复

保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司

（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）

二〇二〇年八月

上海证券交易所：

根据贵所于 2020 年 8 月 5 日出具的上证科审（审核）【2020】550 号《关于
上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核中心意见落实函》（以下简称“落实函”）的要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”)作为上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），已会同发行人，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就落实函所提问题逐条进行了认真核查、讨论及回复，对申请文件的相关内容进行了修订，具体情况如下文，请予审核。

关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明：

1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（上会稿）》(以下简称“《招股说明书》”)一致；

2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

落实函所列问题 黑体（加粗）

对落实函所列问题的回复 宋体（不加粗）

对招股说明书的修改、补充 楷体（加粗）


目录


问题 1...... 4
问题 2...... 8
问题 3...... 37
保荐机构总体核查意见...... 45

请发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 41 号—科
创板公司招股说明书》的规定，全面梳理“重大事项提示”各项内容，突出重大性，增强针对性，强化风险导向，删除冗余表述，按重要性进行排序，并补充、完善以下内容：（1）国内科研试剂市场 90%的份额由外资企业占有，公司产品市场占有率较低，市场竞争激烈的风险；（2）公司主营业务收入主要来源于华东区域的风险；（3）募投项目实施后折旧摊销大幅增加的风险；（4）2020 年上半年业绩受疫情影响下滑幅度较大的风险。

回复：

【补充披露与修订】

为突出重大性，增强针对性，强化风险导向，公司已按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 41 号—科创板公司招股说明书》的规定，对招股说明书“重大事项提示”各项内容进行了更新梳理，删除了“核心技术人员流失的风险”、“品牌维护风险”；公司已取得楚华支路 809 号的二期 E 栋厂房不动产权证书，因此删除“房产证无法及时办理的风险”；将“新冠肺炎疫情对发行人的影响”及“财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”进行整合；删除“排污许可证办理风险”，将“排污许可证办理风险”与“若不能在规定日期前取得排污许可证对公司持续经营和经营业绩的影响”进行合并，并按照重要性重新排序，序号如下：

“一、公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险

（一）核心技术失密的风险

（二）国内科研试剂市场 90%的份额由外资企业占有，公司产品市场占有率较低，市场竞争激烈的风险

（三）公司主营业务收入主要来源于华东区域的风险

（四）业务模式风险

（五）安全生产风险

（六）信息系统及网络安全的风险


（八）2020 年上半年业绩受疫情影响下滑幅度较大的风险

二、若不能在规定日期前取得排污许可证对公司持续经营和经营业绩的影响
三、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况

（一）2020 年 1-6 月经审阅的主要财务信息

（二）新冠肺炎疫情对发行人的影响

（三）2020 年 1-9 月业绩预计

（四）审计截止日后主要经营状况

四、本次发行相关主体作出的重要承诺”

同时，公司已在招股说明书“重大事项提示”之“一、公司特别提醒投资者关注‘风险因素’中的下列风险”完善并补充披露如下内容：

“（二）国内科研试剂市场 90%的份额由外资企业占有，公司产品市场占有
率较低，市场竞争激烈的风险

目前，外资企业控制着国内科研试剂市场 90%以上的市场份额1，跨国巨头企业一般通过对外并购的方式降低竞争，而国内科研试剂市场主体以经销商和贸易商为主，大都倾向于通过代理外资品牌以价格竞争的方式快速做大市……
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