公告日期：2024-04-30

广发证券股份有限公司

关于南京万德斯环保科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对万德斯 2023 年度募集资金存放与使用情况事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京万德斯环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2767 号）核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）21,249,461 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 25.20
元，共募集资金人民币 535,486,417.20 元，扣除承销费等发行费用（不含税）人民币 54,096,335.16 元，公司募集资金净额为人民币 481,390,082.04 元。上述募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 1月 8 日出具《验资报告》（中天运[2020]验字第 90001 号）。

（二）本年度募集资金使用情况和年末余额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 39,368.54 万元，其
中：于 2020 年 1 月 8 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币
37,772.51 万元；本年度使用募集资金 1,596.03 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，
募集资金余额为人民币 379.85 万元。
2023 年度募集资金使用情况：


单位：万元

项 目 金 额

募集资金期初余额 11,483.02

减：环保装备集成中心及研发平台建设项目支出 1,596.03

加：利息收入扣除手续费净额 14.68

加：到期赎回闲置募集资金现金管理的收益 24.38

减：节余募集资金永久补流 9,546.19

募集资金期末余额 379.85

注：募集资金期末余额系已签订合同待支付尾款金额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，并在日常募集资金管理中严格执行上述有关法律法规及公司规定。自募集资金到位以来，公司严格按照办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司及保荐机构于 2020 年 1 月 6 日，与江苏紫金农村商业银行股份有限公
司科技支行、北京银行股份有限公司南京分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、子公司南京万德斯环保工程有限公司及保荐机构于 2021年 3 月 15 日，与招商银行股份有限公司南京江宁支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 379.85 万元，……
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