公告日期：2024-08-29

中信建投证券股份有限公司

关于西安炬光科技股份有限公司

部分募投项目延期的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”或“保荐机构”）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“炬光科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）延期的事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，发行价格为78.69元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除承销费用人民币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集资金人民币166,121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）人民币2,856.89万元后，公司本次募集资金净额为163,264.76万元。上述募集资金已全部到账并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12月21日出具《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第1244号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐人与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2021年12月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《炬光科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金投入项目的具体情况如下：


序号 项目名称 募集资金拟 调整后拟投 已投入金额 投资进度
投入额 入金额

1 炬光科技东莞微光学及应 24,353.74 24,353.74 13,583.05 55.77%
用项目（一期工程）

2 智能驾驶汽车应用光子技 16,702.81 19,925.10 8,807.98 44.21%
术产业化项目

3 研发中心建设项目 14,964.90 11,742.61 38.70 0.33%

4 补充流动资金项目 45,000.00 45,000.00 36,371.30 80.83%

5 超募资金永久补充流动资 18,600.00 18,600.00 18,600.00 100%
金

6 炬光科技医疗健康产业基 10,000.00 10,000.00 4,209.51 42.10%
地项目

7 泛半导体制程光子应用解 8,000.00 8,000.00 1,325.61 16.57%
决方案产业基地项目

8 股份回购 8,019.08 8,019.08 8,019.08 100%

9 购买 ams-OSRAM 资产 17,624.23 17,624.23 0 0

合计 163,264.76 163,264.76 90,955.23 55.71%

注：以上截至 2024 年 6 月 30 日数据未经审计。

三、部分募投项目延期情况及原因

（一）部分募投项目延期情况

公司基于募投项目的实际进展情况，在不改变募集资金的投资用途及投资 规模的情况下，拟对下列募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期，具体 情况如下：

序号 项目名称 原计划达到预定可使 延期后达到预定可使用
用状态的日期 状态的日期

1 智能驾驶汽车应用光子技术产业 2024 年……
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