公告日期：2024-08-29

关于西安炬光科技股份有限公司

使用自有资金及承兑汇票等方式

支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”或“保荐机构”）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“炬光科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用自有资金及承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，发行价格为78.69元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除承销费用人民币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集资金人民币166,121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）人民币2,856.89万元后，公司本次募集资金净额为163,264.76万元。上述募集资金已全部到账并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12月21日出具《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第1244号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐人与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2021年12月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《炬光科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目及使用情况

截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金投入和使用情况如下：


单位：人民币万元

序号 项目名称 募集资金拟 调整后拟投 已投入金额 投资进度
投入额 入金额

1 炬光科技东莞微光学及应 24,353.74 24,353.74 13,583.05 55.77%
用项目（一期工程）

2 智能驾驶汽车应用光子技 16,702.81 19,925.10 8,807.98 44.21%
术产业化项目

3 研发中心建设项目 14,964.90 11,742.61 38.70 0.33%

4 补充流动资金项目 45,000.00 45,000.00 36,371.30 80.83%

5 超募资金永久补充流动资 18,600.00 18,600.00 18,600.00 100%
金

6 炬光科技医疗健康产业基 10,000.00 10,000.00 4,209.51 42.10%
地项目

7 泛半导体制程光子应用解 8,000.00 8,000.00 1,325.61 16.57%
决方案产业基地项目

8 股份回购 8,019.08 8,019.08 8,019.08 100%

9 购买 ams-OSRAM 资产 17,624.23 17,624.23 0 0

合计 163,264.76 163,264.76 90,955.23 55.71%

注：以上截至 2024 年 6 月 30 日数据未经审计。

三、使用自有资金支付及承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集 资金等额置换的原因

在募投项目实施过程中，根据募集资金专款专用原则，全部支出原则上均应 从募集资金专户直接支付划转，但在募投项目实施期间，公司及全资子公司（募 投项目实施主体，下同）存在需要使用部分自有资金及承兑汇票等方式先行支付 募投项目所需资金并以募集资金置换的情形，主要原因如下……
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