公告日期：2024-04-26

证券代码：688162 证券简称：巨一科技
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

安徽巨一科技股份有限公司

2024 年股票期权激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月


目录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本次股票期权激励计划的主要内容...... 6
（一）激励对象的范围及分配情况......6
（二）激励方式、来源及数量......7
（三）股票期权的有效期、授予日、行权安排......7
（四）股票期权行权价格和行权价格的确定方法......10
（五）股票期权的授予与行权条件......11
（六）激励计划其他内容......14
五、独立财务顾问意见 ...... 15（一）对公司 2024 年股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ....15
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见......16
（三）对激励对象范围和资格的核查意见......16
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见......16
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......17
（六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见......17（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见18
（八）对公司实施股权激励计划的财务意见......20（九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见20
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......21
（十一）其他......22
（十二）其他应当说明的事项......23
六、备查文件及咨询方式 ...... 25
（一）备查文件......25
（二）咨询方式......25

一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：

巨一科技、公司、上 指 安徽巨一科技股份有限公司（含子公司，下同）

市公司

本激励计划 指 安徽巨一科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管
理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期

行权价格 指 本激励计划确定的激励对象购买公司股票的价格

有效期 指 自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权
或注销完毕之日止

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行
行权 指 为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定
的价格和条件购买标的股票的行为

行权条件 指 激励对象为行使股票期权所需满足的条件

可行权日 指 激励对象获授的股票期权可以开始行权的日期，行权日必
须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披
露》

《公司章程》 指 《安徽巨一科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元 指 人民币元

注：1、本报告……
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