公告日期：2024-05-07

国投证券股份有限公司

关于路德环境科技股份有限公司

2023 年年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，曾用名为

“安信证券股份有限公司”）作为路德环境科技股份有限公司（以下简称“路德

环境”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及 2022 年度向特定对象

发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易

所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——

持续督导》等有关法律、法规的规定，负责路德环境上市后的持续督导工作，并

出具本持续督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 保荐机构已建立健全并有效执
1 续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定了相
应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 保荐机构已与路德环境签订《持
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 续督导协议》，该协议明确了双
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 方在持续督导期间的权利和义
务

保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 不定期回访、现场检查等方式，
展持续督导工作 了解路德环境经营情况，对路德
环境开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公 2023 年度路德环境未发生按有
4 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上 关规定须保荐机构公开发表声
海证券交易所审核后在指定媒体上公告 明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违

背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 2023 年度路德环境未发生违法
5 内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 违规或违背承诺等事项

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

机构采取的督导措施等


序号 工作内容 完成督导情况

2023 年度保荐机构督导路德环
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 境及其董事、监事、高级管理人
6 法规部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规 员遵守法律、法规、部门规章和
范性文件并切实履行其所做出的各项承诺 上海证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 保荐机构督促路德环境依照相
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 关规定健全完善公司治理制度，
事和高级管理人员的行为规范等 并严格执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 保荐机构对路德环境的内控制
于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 度的设计、……
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