公告日期：2024-06-01

民生证券股份有限公司

关于苏州近岸蛋白质科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称“近岸蛋白”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023
年 2 月修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》
以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责近岸蛋白上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 本持续督导期间，保荐机构已建立健全
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 并有效执行了持续督导制度，并制定了
应的工作计划 相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导 本持续督导期间，保荐机构已与近岸蛋
工作开始前，与上市公司或相关当事人 白签订承销及保荐协议，该协议明确了
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 双方在持续督导期间的权利和义务，并
导期间的权利义务，并报上海证券交易 报上海证券交易所备案

所备案

本持续督导期间，保荐机构通过日常沟
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 通、定期或不定期回访以及定期现场核
尽职调查等方式开展持续督导工作 查等方式，对近岸蛋白开展了持续督导
工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公 本持续督导期间，经保荐机构核查，近
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 岸蛋白未发生按有关规定必须保荐机
披露前向上海证券交易所报告，并经上 构公开发表声明的违法违规事项

海证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自 本持续督导期间，经保荐机构核查，近
发现或应当自发现之日起五个工作日 岸蛋白未发生按有关规定必须保荐机
5 内，向上海证券交易所报告，报告内容 构公开发表声明的违法违规、违背承诺
包括上市公司或相关当事人出现违法违 等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管 本持续督导期间，保荐机构督导近岸蛋


理人员遵守法律、法规、部门规章和上 白及其董事、监事、高级管理人员遵守
海证券交易所发布的业务规则及其他规 法律、法规、部门规章和上海证券交易
范性文件，并切实履行其所做出的各项 所发布的业务规则及其他规范性文件，
承诺 切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 本持续督导期间，保荐机构督促近岸蛋
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 白依照相关规定健全完善公司治理制
事会、监事会议事规则以及董事、监事 度，并严格执行公司治理制度

和高级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控 本持续督导期间，保荐机构督促近岸蛋
制度，包括但不限于财务管理制度、会 白按照《上海证券交易所科创板上市公
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 司自律监管指引第 1 号——规范运作》
资金使用、关联交易、对外担保、对外 的要求建设内控体系，并严格执行内部
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 控制制度

重大经营决策的程序与规则等

本持续督导期间，保荐机构督促近岸蛋
白执行信息披露制度，审阅公司的信息
督导上市公司建立健全并有效执行信息 披露文件及其他相关文件，督促并协助
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 企业……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。