公告日期：2024-04-24

广发证券股份有限公司

关于广东利扬芯片测试股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“保荐机构”）作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“利扬芯片”“公司”）首次公开发行并上市的持续督导保荐机构，负责利扬芯片上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。

2023 年度，广发证券对利扬芯片的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 了持续督导制度，已制定了相应的
划。 工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与利扬芯片签订《保荐
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议》，该协议已明确了双方在持
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 续督导期间的权利义务，并已报上
义务，并报上海证券交易所备案。 海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 调查等方式开展持续督导工作。 定期回访、现场检查等方式，对利
扬芯片开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2023 年度，利扬芯片未发生按有关
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 规定须保荐机构公开发表声明的
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 违法违规情况。

审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2023 年度，利扬芯片无违法违规或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 违背承诺的情况。

易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 保荐机构督导利扬芯片及其董事、
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 监事、高级管理人员遵守法律、法
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规、部门规章和上海证券交易所发
切实履行其所做出的各项承诺。 布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所做出的各项承诺。

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督导利扬芯片依照相关
制度包括但不限于股东大会、董事会、监事 规定健全完善公司治理制度，并严

序号 工作内容 实施情况

会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 格执行公司治理制度。

的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 保荐机构督导利扬芯片严格执行
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 内部控制制度。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督导利扬芯片严格执行
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 信息披露制度，审阅信息披露文件
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 及其他相关文件。

或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时

督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 2023 年度，保荐机构对利扬芯片的
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 信息披露文件进行了审阅，不存在
1……
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