公告日期：2024-04-25

证券简称：皓元医药 证券代码：688131

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海皓元医药股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划

首次授予部分第二个归属期、预留部分第
一个归属期符合归属条件以及部分限制性
股票作废事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月


目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
一、 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
皓元医药、本公

司、公司、上市 指 上海皓元医药股份有限公司

公司

本激励计划、本 指 上海皓元医药股份有限公司 2022年限制性股票激励计划

计划

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海
独立财务顾问报 指 皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授
告 予部分第二个归属期、预留部分第一个归属期符合归属条
件以及部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告》

限制性股票、第 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
二类限制性股票 件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的管理人员、技术
（业务）骨干及高潜人员。

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《 自 律 监 管 指 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
南》 露》

《公司章程》 指 《上海皓元医药股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元、万元 指 人民币元、万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由皓元医药提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划涉及的事项对皓元医药股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对皓元医药的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。