公告日期：2024-04-27

东方证券承销保荐有限公司

关于东来涂料技术（上海）股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“保荐机构”）作为东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“东来技术”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对东来技术 2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据 2020 年 9 月 8 日中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股
30,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 15.22 元/股，
募集资金总额为人民币 456,600,000.00 元，扣除发行费用人民币 49,508,571.90 元
后，公司本次募集资金净额为人民币 407,091,428.10 元。截至 2020 年 10 月 19
日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，
于 2020 年 10 月 19 日出具了编号为信会师报字[2020]第 ZA15761 号《验资报
告》。

（二）募集资金的使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用及余额情况如下：

项目 金额（元）

截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 21,550,194.57

加：理财收益及利息收入 11,709,866.21

减：本期募投项目投入使用金额 58,769,954.13

减：购买理财产品 301,803,694.44

加：赎回理财产品 415,068,611.11

减：手续费支出 505.44

2023 年 12 月 31 日募集资金专项账户存款余额 87,754,517.88

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存管理，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：

1、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：632418773；

2、公司于 2020 年 10 月 15 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、招商
银行股份有限公司上海嘉定支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：121937681410902；
3、公司于 2020 年 10 月 15 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、平安
银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：……
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