公告日期：2024-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“蓝特光学”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对蓝特光学在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特
光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格
15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除发行费用 7,513.30 万元
（不含增值税）后，募集资金净额为 55,513.60 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]377 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

项 目 序号 金 额

募集资金净额 A 55,513.60

项目投入 B1 35,138.21
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 2,112.93

项目投入 C1 6,079.79
本期发生额

利息收入净额 C2 1,553.26


项 目 序号 金 额

项目投入 D1=B1+C1 41,218.00
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 3,666.19

应结余募集资金 E=A-D1+D2 17,961.79

实际结余募集资金 F 17,961.79

差异 G=E-F -

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月16日分别与中国工商银行股份有限公司嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期内，公司在中信银行股份有限公司嘉兴分行新开立募集资金专……
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