公告日期:2024-05-11
国投证券股份有限公司
关于上海卓然工程技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定,国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”或“保荐机构”)作为上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称“卓然股份”或“公司”)的保荐机构,对卓然股份进行持续督导工作,并出具本持续督导年度报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度, 保荐机构已建立并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导制度,并制定了相应的工作计
作计划 划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工 保荐机构已与卓然股份签订主承销
2 作开始前,与上市公司或相关当事人签署 协议,该协议明确了双方在持续督
持续督导协议,明确双方在持续督导期间 导期间的权利和义务,并报上海证
的权利义务,并报上海证券交易所备案 券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 定期回访、现场检查等方式,了解
职调查等方式开展持续督导工作 卓然股份业务情况,对卓然股份开
展了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司 2023 年度卓然股份在持续督导期间
4 违法违规事项公开发表声明的,应当向上 未发生按有关规定需保荐机构公开
海证券交易所报告并经上海证券交易所审 发表声明的违法违规情况
核后予以披露
持续督导期间,上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的,应自发
现或应当发现之日起五个交易日内向上海 2023 年度卓然股份在持续督导期间
5 证券交易所报告,报告内容包括上市公司 未发生重大违法违规或违背承诺等
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 事项
事项的具体情况,保荐人采取的督导措施
等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间,保荐机构督导卓
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 然股份及其董事、监事、高级管理
券交易发布的业务规则及其他规范性文 人员遵守法律、法规、部门规章和
件,并切实履行其所做出的各项承诺 上海证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件,切实履行其所作
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促卓然股份依照相关规
7 理制度,包括但不限于股东大会、董事会、 定健全完善公司治理制度,并严格
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 执行公司治理制度
理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对卓然股份的内控制度的
度,包括但不限于财务管理制度、会计核 设计、实施和有效性进行了核查,
8 算制度和内部审计制度,以及募集资金使 卓然股份的内控制度符合相关法规
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 要求并得到了有效执行,能够保证
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 公司的规范运营
策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度,审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促卓然股份严格执行信
9 件,并有充分理由确信上市公司向上海证 息披露制度,审阅信息披露文件及
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 其他相关文件
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息……
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