公告日期：2024-04-26

普元信息技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，本着认真负责的态度，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议会议各项议案，并对重大事项发表独立、客观的意见，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况

施俭，女，中国注册会计师、高级会计师，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2005 年毕业于香港中文大学，获会计专业硕士。曾任上海民族乐器三厂经营股股长、上海远洋宾馆有限公司综合会计、上海欣达工贸公司财务部经理、上海沪港审计师事务所有限公司财务审计部经理、香港康密劳远东发展有限公司中国企业财务总监、祥和控股集团集团副总裁兼 CFO、上海雅运纺织化工股份有限公司独立董事、上海华测导航技术股份有限公司独立董事，历任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所所长助理、业务总监；2021 年 1 月至今，任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所业务总监。自 2019年 3 月起，担任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司主要股东单位任职；没有为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务。不存在妨碍进行独立客观判断的情形，不存在影响独立
性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司共计召开 8 次董事会、2 次股东大会。我积极参加相关会议，
不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。我对议案材料进行了认真审阅，本着勤勉尽责的态度，认真履行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决，发表相关事前认可意见和独立意见，对 2023 年度董事会各项议案均投赞成票。参会情况具体如下：

独立 参加董事会情况 参加股东大会情况

董事 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未

姓名 董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自参加会议 出席次数

施俭 8 8 0 0 否 2

（二）在董事会各专门委员会履职情况

报告期内，我作为董事会审计委员会及薪酬与考核委员会的主任委员，共参加了 5 次审计委员会会议、4 次薪酬与考核委员会会议，无缺席会议的情况。我根据相关委员会工作细则认真研讨会议文件，发挥专业知识和工作经验的优势，切实履行了独立董事的责任和义务。

（三）与内部审计部门及外部审计机构的沟通情况

在公司年度财务报告编制和审计过程中，我与公司内部审计部门及外部审计机构积极保持沟通交流，就会计师事务所参与审计工作的审计项目组成员及其独立性、审计范围和时间安排、风险判断、审计重点进行了沟通，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

（四）现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，我充分利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行实地考察。同时，我通过电话、会谈等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司最新经营情况、财务状况等重大事项及其进展情况，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，助力公司可持续发展。在此过程中，公司管理层高度重视与我的沟通交流，及时向我传递相关会议文件并汇报公司生产经营及重大事项的进展情况，充分保证了我的知情权，使我能及时了解公司的动态，为我更好地履职提供了必要的条件和充分的支持。


（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，我高度重视全体股东特别是中小股东合法权益的保护，通过参加股东大会并代表全体独董公开征集投票权等方式，与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，利用自己的专业知识和丰富经验为公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。