公告日期：2024-04-27

民生证券股份有限公司

关于广州思林杰科技股份有限公司

2023 年持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广州思林杰科技股份有限公司（以下简称“思林杰”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对思林杰进行持续督导，持续
督导期为 2022 年 3 月 14 日至 2025 年 12 月 31 日。民生证券通过日常沟通、定
期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2023 年持续督导工作报告如下：

一、持续督导工作情况

序 工作内容 实施情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并制定了相应的工作计
划。 划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与思林杰签订承销及保荐
2 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 协议，该协议明确了双方在持续督导
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 期间的权利和义务。

海证券交易所备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 本持续督导期间，公司未发生按有关
3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 规定需保荐机构公开发表声明的违法
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 违规情况。

审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 本持续督导期间，公司及相关当事人
4 应当自发现之日起五个工作日内向上海证券 未出现需报告的违法违规或违背承诺
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 事项。

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
5 调查等方式开展持续督导工作。 期回访等方式，了解思林杰经营情

况，对思林杰开展持续督导工作。


序 工作内容 实施情况

号

在持续督导期间，保荐机构督导思林
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 杰及其董事、监事、高级管理人员遵
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 守法律、法规、部门规章和上海证券
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 交易所发布的业务规则及其他规范性
切实履行其所做出的各项承诺。 文件，切实履行其所做出的各项承
诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促思林杰依照相关规定健
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 全完善公司治理制度，并严格执行公
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 司治理制度。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构督促思林杰依照相关规定健
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 全完善公司治理制度，并严格行公司
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 治理制度。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 保荐机构督促思林杰严格执行信息披
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 露制度，审阅信息披露文件及其他相
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 关文件。同时高度重视公司未披露关
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 联交易事项，要求公司采取有效措施
或重大遗漏。 及时改正。

对……
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