公告日期：2024-04-25

招商证券股份有限公司

关于昆山国力电子科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简
称“招商证券”、“保荐机构”）作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称
“国力股份”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责国力股份上市后的持续
督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作的情况

序号 工作内容 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，已根据公司的具体情
况制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签署了保荐协议，
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 协议明确了双方在持续督导期间的
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 权利和义务

证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 在持续督导期间，保荐机构通过日常
3 等方式开展持续督导工作 沟通、现场检查等方式，对公司开展
持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023 年度，公司未发生按有关规定
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 须保荐机构公开发表声明的违法违
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 规情况

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 2023 年度，公司及相关当事人未出
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 现违法违规、违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导公司
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 及其董事、监事、高级管理人员遵守
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 法律、法规、部门规章和上海证券交

序号 工作内容 持续督导工作情况

作出的各项承诺 易所发布的业务规则及其他规范性
文件，切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 公司章程、三会议事规则等制度符合
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 相关法规要求，并得到有效执行

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对公司内控制度的设计、实
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 施和有效性进行了核查，公司的内控
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 制度符合相关法规要求并得到了有
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 效执行，能够保证公司的规范运行
等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促公司严格执行信息披
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 露制度，审阅信息披露文件及其他相
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 关文件

件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予

以更正或补充，上市公司……
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