公告日期：2024-04-27

陕西斯瑞新材料股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（耿英三）

作为陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“斯瑞新材”）的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规以及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》《陕西斯瑞新材料股份有限公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

耿英三先生，西安交通大学教授（二级），博士研究生导师。分别于 1984 年、
1987 年、1997 年于西安交通大学获得学士、硕士、博士学位。1987 年 6 月留校
任教至今。现任西安交通大学电工材料电气绝缘全国重点实验室副主任，西安交通大学电气学院电器装备及智能化系统研究所所长。2000 年入选教育部高等学校骨干教师，2004 年入选教育部“新世纪优秀人才支持计划”。

学术兼职方面，担任中国电工技术学会低压电器专委会主任委员；中国电工技术学会电器智能化系统及应用专委会委员；全国高压开关设备标准化技术委员会委员；国际电力设备开断技术会议科学委员会委员；IEEE 高级会员，IEEE EMCXI'AN CHAPTER 主席。

长期从事电器智能化理论与技术方面的研究，主持及参与国家重点研发计划项目、国家 973 计划项目、国家自然科学基金项目、博士点基金项目等 30 余项
国家和省部级项目。出版学术专著 2 部，授权发明专利 72 项，发表学术论文 300
余篇，其中 SCI 收录 80 篇。获得国家科技成果奖 3 项，其中“输电等级单断口
真空断路器关键技术与应用”获得 2018 年度国家技术发明二等奖，“智能电器理论、关键技术及系列产品开发”获得 2008 年度国家科技进步二等奖，“空气介质电弧测试、仿真、调控关键技术及其应用”获得 2004 年度国家科技进步二等奖；另外，获得省部级科技进步一等奖 4 项。

经公司 2023 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议、2023 年 5 月 17
日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于补选公司第三届董事会独立董事

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，经自查，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）2023 年度出席会议情况

2023 年度，本着勤勉尽责的态度，我积极参加公司召开的董事会、股东大会和专门委员会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。

1、出席董事会会议情况

应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 投票情况

独立董事 事会次数 （次） （次） （次）

反对（票） 弃权（票）

耿英三 4 4 0 0 0 0

本着勤勉务实和诚信负责的原则，我认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议上，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
2、出席股东大会会议情况

2023 年公司共召开了 3 次股东大会，自我担任公司独立董事起应当出席 2
次股东大会，我亲自出席了 2 次股东大会。

3、董事会专门委员会和独立董事专门会议工作情况

我担任第三届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员，根据《公司章程》《独立董事工作制度》《战略委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作规则》《提名委员会工作规则》参加会议履行责任。充分掌握公司的发展规划和战略决策、组织架构和人员配备状况，为公司的发展建言献策，为公司董事会做出科学决策发挥积极作用。


报告期内，公司共计召开董事会战略委员会会议 1 次、董事会审计委员会会

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