公告日期：2024-04-27

2023年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕162号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的形式向社会公众发行人民币普通股（A股）40,010,000股，每股面值1元，每股发行价格10.48元。本公司共募集资金总额419,304,800.00元，扣除发行费用62,393,971.18元后，募集资金净额为356,910,828.82元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2022）第332C000120号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2022年12月31日，本公司以募集资金直接投入募投项目26,936,663.05元，置换预先投入募投项目的自筹资金301,185,959.60元，使用部分闲置募集资金进行现金管理27,000,000.00元，尚未使用的募集资金余额为1,788,206.17元；募集资金专户利息收入115,231.30元，理财收益519,127.78元，手续费支出2,299.29元，期末募集资金专户实际余额2,420,265.96元。

2、本年度使用金额及当前余额

2023年度，本公司以募集资金直接投入募投项目29,621,625.51元。公司使用闲置募集资金购买银行理财产品20,000,000.00元，并于当期收回上期理财金额27,000,000.00元，收回本期理财金额20,000,000.00元，收到理财收益152,500.00元；募集资金专户利息收入92,454.26元，手续费支出1,325.62元。公司2023年将全部项目专户注销，并将结余资金42,269.09元转入公司基本户。


综上，截至2023年12月31日，募集资金累计投入357,744,248.16元，募集资金专户利息收入207,685.56元，理财收益671,627.78元，手续费支出3,624.91元，公司2023年将全部项目专户注销，并将结余资金42,269.09元转入公司基本户。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《陕西斯瑞新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2023年10月18日经本公司第三届董事会第八次会议、2023年11月7日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过修订。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从2022年3月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司募集资金账户情况如下：

开户银行 银行账号 账户类别 存续状态

上海浦东发展银行股份有限 72010078801300005477 活期 本年注销
公司西安分行

交通银行西安西稍门支行 611301077013001674715 活期 本年注销
中国农业银行扶风县支行 26310101040013022 活期 本年注销

本公司在上述银行开立用于全部募投项目的募集资金账户中存放的募集资金已全部按照计划使用完毕，为方便管理，公司将全部项目专户注销，并将结余资金42,26……
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