公告日期：2024-05-11

方正证券承销保荐有限责任公司

关于江苏京源环保股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称“京源环保”或“公司”）持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规规定，负责京源环保的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了相
应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与京源环保签订承
前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 销及保荐协议，该协议明确了双
2 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 方在持续督导期间的权利和义
备案。 务，并已报上海证券交易所备
案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 本持续督导期间，京源环保未发
3 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 生按有关规定须保荐机构公开
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 发表声明的违法违规情况。

媒体上公告。

1、本年度，京源环保董事季献
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 华先生因误操作累计减持了
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 1,675,799 股，导致其直接减持公
4 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 司股份数占其本人直接持有公
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法 司股份总数比例为 25.931%，超
违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取 过了 25%。当事人于 2023 年 9
的督导措施等。 月收到中国证券监督管理委员
会江苏监管局下发的《关于对季


序号 工作内容 持续督导情况

献华采取出具警示函措施的决
定》（〔2023〕134 号）。保荐
机构督促京源环保及时对存在
的问题进行了整改。整改后，京
源环保的董事、监事、高级管理
人员及其他相关当事人加强对
上市公司法律法规和规范性文
件的学习，加强内部管理，杜绝
此类行为再次发生。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。