公告日期：2024-09-27

海通证券股份有限公司

关于上海毕得医药科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称“毕得医药”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对毕得医药首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 19 日出具的《关于同意上海毕
得医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1885号），上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“毕得医药”）获
准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）16,229,100 股,并于 2022 年 10 月 11
日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行 A 股股票后总股本为64,916,392 股，其中无限售条件流通股 13,348,796 股，占公司总股本的 20.56%；有限售条件流通股为 51,567,596 股，占公司总股本的 79.44%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，系保荐机构全资子公司海通创新证券投资有限公司跟投获配股份,限售期为自公司首次公开发行上市之日起 24 个月。本次上市流通的限售股数量为 908,830 股，占公司总股本的1.00%，对应限售股股东数量为 1 名。现该部分限售股的限售期即将届满，将于
2024 年 10 月 11 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，总股本为 64,916,392 股。


公司于 2023 年 5 月 10 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2022 年度利润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 64,916,392 股为基数，每股派发现金红利 1.54 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4股，共计派发现金红利 99,971,243.68 元（含税），转增 25,966,556 股，本次分配后总股本为 90,882,948 股。

公司已于 2023 年 5 月 25 日完成了 2022 年度权益分派工作，公司总股本由
64,916,392 股变更为 90,882,948 股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 25 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海毕得医药科技股份有限公司2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海毕得医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《上海毕得医药科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等相关文件，本次申请解除股份限售的股东海通创新证券投资有限公司关于其持有的战略配售限售股的有关承诺如下：

“本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。”

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通特别承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 908,830 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 10 月 11 日


（三）限售股上市流通明细清单

序 股东 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 量（股） 总股本比例 数量（股） 数量（股）

1 海通创新证券投 908,830 1.00% 908,830 0

资有限公司

合计 908,830 1.00% 908,830 0

（四）限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) ……
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