公告日期：2024-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于上海派能能源科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证 被保荐公司名称：上海派能能源科技股份有限公司
券股份有限公司

保荐代表人姓名：罗贵均 联系方式：0755-25919123

联系地址：深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦 35 层

保荐代表人姓名：刘建亮 联系方式：0755-22663069

联系地址：深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦 35 层

保荐代表人姓名：杨恩亮 联系方式：0755-22663026

联系地址：深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦 35 层

上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”或“公司”）于2020年12月30日在上海证券交易所科创板上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”、“持续督导机构”）作为派能科技首次公开发行股票及2022年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对派能科技进行持续督导。2023年度，中信建投证券对派能科技的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 本保荐机构已建立健全并有效
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 执行了持续督导工作制度，并
制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 本保荐机构已与派能科技签订
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 《持续督导协议》，明确了双方
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 在持续督导期间的权利和义
上海证券交易所备案。 务。

本保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 期或不定期回访、现场检查等
3 等方式开展持续督导工作。 方式，了解派能科技日常经营
及规范运作等情况，对派能科
技开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 派能科技在 2023 年 1 月 1 日至
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 2023 年 12 月 31 日期间（以下
简称“本持续督导期间”）未


序号 工作内容 持续督导情况

交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒 发生按有关规定需保荐机构公
体上公告。 开发表声明的违法违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 本持续督导期间，派能科技及
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 相关当事人未发生违法违规或
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违背承诺等事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取

的督导措施等。

本持续督导期间，保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 导派能科技及其董事、监事、高
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 级管理人员遵守法律、法规、部
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 ……
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