公告日期：2020-06-04

关于江西金达莱环保股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市申请文件

审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际
金融大厦 16/22/23 楼）

（二零二零年五月）

上海证券交易所：

根据贵所于 2020 年 5 月 22 日下发的《关于江西金达莱环保股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2020〕242 号）（以下简称“问询函”）的要求，首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构申港证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“申港证券”）会同江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“金达莱”、“公司”或“发行人”）、发行人律师北京国枫师事务所（以下简称“发行人律师”或“律师”）和中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”或“会计师”）等相关各方对《问询函》所列问题进行了逐项核查、落实和说明，现对《问询函》落实情况逐条书面回复如下，请予以审核。

本问询函回复中简称与《江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中简称具有相同含义，其中涉及招股说明书的修改及补充披露部分，已用楷体加粗予以标明。

本问询函回复中若出现合计数值与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

本问询函回复中的字体：

审核问询所列问题 黑体

对问题的回答 宋体

对招股说明书回复的修改 楷体、加粗


目录


目录 ......3
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况......5

问题一 关于三类股东 ......5

问题二 关于参股公司 ......23

问题三 关于境外经营 ......32

问题四 关于核心技术人员 ......35
二、关于发行人核心技术 ......40

问题五 关于公司技术 ......40
三、关于发行人业务 ......53

问题六 关于分包......53

问题七 关于标准制定 ......57

问题八 关于客户......58

问题九 关于土地房产 ......60

问题十 关于水污染治理装备......69

问题十一 关于水污染治理项目运营服务...... 147

问题十二 关于水环境整体解决方案 ...... 176

问题十三 关于主要客户与销售模式 ...... 190

问题十四 关于原材料采购与主要供应商...... 207
四、关于公司治理与独立性...... 230

问题十五 关于关联交易...... 230
五、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 234

问题十六 关于会计政策与会计估计 ...... 234

问题十七 招股说明书未披露各主要产品、业务的成本构成。...... 237

问题十八 关于销售费用...... 280

问题十九 关于研发费用...... 304

问题二十 关于应收账款...... 319

问题二十一 关于应付票据与应付账款 ...... 360

问题二十二 关于现金流量...... 383


问题二十三 关于财务其他问题 ...... 394
六、关于风险揭示......411

问题二十四 风险因素 ......411
七、关于其他事项...... 417

问题二十五 关于诉讼 ...... 417

问题二十六 关于前次科创板申报...... 419

问题二十七 关于新冠疫情的影响...... 431

问题二十八 关于媒体质疑...... 439

问题二十九 其他信息披露问题 ...... 442
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题一 关于三类股东

招股说明书披露，2014 年 6 月 5 日，公司股票正式在全国股转系统挂牌并
公开转让，证券简称：“金达莱”，证券代码：“830777”。

请发行人说明：公司股东中是否存在“三类股东”。如存在，请发行人及其中介机构按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》之 9 的规定分……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。