公告日期：2024-04-13

光大证券股份有限公司

关于苏州纳芯微电子股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通事项的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“纳芯微”）首次公开发行A股股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，对纳芯微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎的核查，核查情况及意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 25,266,000 股，并于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公
司首次公开发行 A 股前总股本为 75,798,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为
101,064,000 股，其中有限售条件流通股 79,485,340 股，占公司发行后总股本的78.65%，无限售条件流通股为 21,578,660 股，占公司发行后总股本的 21.35%。
2022 年 10 月 24 日，公司首次公开发行网下配售限售的 1,226,451 股限售股
上市流通。2023 年 4 月 24 日，公司首次公开发行战略配售限售股及部分限售股
29,981,911 股限售股上市流通。2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行部分限售
股 2,205,000 股限售股上市流通。2023 年 7 月 21 日，公司首次公开发行部分限
售股 4,410,000 股限售股上市流通。2023 年 8 月 24 日，公司首次公开发行部分
限售股 302,400 股限售股上市流通。2023 年 9 月 28 日，公司首次公开发行部分
限售股 9,702,000 股限售股上市流通。2024 年 1 月 22 日，公司首次公开发行部
分限售股 1,073,041 股限售股上市流通。

本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，锁定期限为自公司

售股股东共计 1 名，限售股数量共计 707,448 股，占公司总股本的 0.50%，该部
分限售股将于 2024 年 4 月 22 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以方案实施前的公
司总股本 101,064,000 股为基数，向全体股东每 10 股以资本公积金转增 4 股，共
计转增 40,425,600 股，转增后公司的总股本增加至 141,489,600 股。

公司于 2023 年 6 月 21 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会
第十七次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合条件的
173 名激励对象办理归属登记，归属股票数量为 959,254 股。2023 年 7 月 12 日
上述股份完成归属登记并上市流通，公司股本总数由 141,489,600 股变更为142,448,854 股。

公司于 2023 年 10 月 25 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
六次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合条件的 32 名激励对象办理归属登记，归属股票数量为 79,579 股。
2023 年 11 月 9 日上述股份上市流通，公司股本总数由 142,448,854 股变更为
142,528,433 股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 142,528,433 股，本次上市流通的限售股股份数量为 707,448 股，占公司总股本的比例为 0.50%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东光大富尊投资有限公司……
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