公告日期：2024-11-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于炬芯科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》等有关规定，对炬芯科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具《关于同意炬芯科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），同意公司股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
30,500,000 股，并于 2021 年 11 月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发
行完成后公司总股本为 122,000,000 股，其中有限售条件流通股 96,198,349 股，
无限售条件流通股 25,801,651 股。具体情况详见公司于 2021 年 11 月 26 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股 3,469,200 股，占公司总股份的 2.37%，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月，现锁定期
即将届满，将于 2024 年 11 月 29 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后，总股本为 122,000,000 股。公司于 2024 年 5 月 16 日
召开 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》，以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣减回购专用证
券账户的股份）120,682,022 股为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东每
10 股转增 2 股，共计转增 24,136,404 股。本次转增后，公司总股本增加至
146,136,404 股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-026）。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，根据《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东珠海辰友投资合伙企业（有限合伙）承诺：自炬芯科技首次公开发行的股票并在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的炬芯科技本次发行前已发行的股份，也不由炬芯科技回购该部分股份，法律法规允许的除外。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 3,469,200 股

本次上市流通的限售股总数为 3,469,200 股，占公司总股本的 2.37%，限售
期为自公司股票上市之日起 36 个月。

（二）本次上市流通日期为 2024 年 11 月 29 日

（三）限售股上市流通明细清单


持有限售股 持有限售股占 本次上市 剩余限售

序号 股东名称 数量（股） 公司总股本比 流通股数 股数量

例（%） （股） （股）

1 珠海辰友投资合伙企业 3,469,200 2.37 3,469,200 -

（有限合伙）

合计 3,469,20……
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