公告日期：2024-05-18

中信证券股份有限公司

关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

2023 年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“绿的谐波”、“公司”或“上市公司”）2022 年
度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐人，于 2023 年 2 月 17 日与公司签订保
荐协议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人国泰君安证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司对公司 2023 年
1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况
进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人

中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人

孙鹏飞、高士博
（三）现场检查人员

高士博、林鸿阳
（四）现场检查时间

2024 年 5 月 13 日

（五）现场检查内容

现场检查人员对 2023 年度发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了
现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。

保荐人于 2023 年 2 月 17 日起承接原保荐人国泰君安证券股份有限公司尚
未完成的持续督导工作，对于 2023 年 1 月 1 日至 2 月 16 日期间，保荐人查阅了
发行人的相关公告，原保荐人未在此期间披露持续督导相关文件。
（六）现场检查手段

本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等相关制度，查阅了公司 2023 年度内部控制评价报告、会计师出具的内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：

2023 年度上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东大会、董事会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董事、监事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，并予以执行。
（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：2023 年度上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人出具的关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告，对财务总监进行了访谈。

经检查，2023 年度除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告和年审会计师出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。

经检查，保荐人认为：

在 2023 年 9 月 20 日公司召开第二届董事会第十二次会议通过对闲置募集
资金进行现金管理的议案之前，公司存在部分理财到期日超过 2022 年 9 月 16 日
公司第二届董事会第七次会议审议有效期。公司于 2022 年 9 月 16 日召开的第二
届董事会第七次会通过的募集资金现金管理事项决议有效期截止至 20……
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