公告日期：2024-05-18

关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月

一、公司基本情况
公司中文名称 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“绿的谐波”或“公司”）

公司英文名称 Leader Harmonious Drive Systems Co., Ltd.

法定代表人 左昱昱

注册地址 苏州市吴中区木渎镇木胥西路 19 号

办公地址 苏州市吴中区木渎镇木胥西路 19 号

股票上市地 上海证券交易所

股票简称 绿的谐波

股票代码 688017.SH

董事会秘书 归来

联系电话 86-512-66566009

互联网网址 www.leaderdrive.cn

电子邮箱 info@leaderdrive.com

谐波传动设备的研发、设计及技术开发；研发、生产、加工及销售：精密
谐波减速机、精密仪器、机械设备、传感器、机械配件、流体控制阀、汽
经营范围 车配件（接头）、自动化设备及配件、石油钻探设备配件；自营和代理各
类商品及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）

二、本次发行情况概述

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 31 日出具的《关于同意苏州绿
的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1650 号），公司向社会公开发行人民币普通股 3,010.42 万股股份，每股面值 1.00元，发行价格为每股人民币 35.06 元，募集资金总额为人民币 1,055,453,252.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 962,297,766.57 元，上述资金已全部到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天衡验字（2020）00100 号《验资报告》。

三、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

绿的谐波原聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）担任
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31
日止。原保荐机构国泰君安进行了尽职调查，编制了申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，原保荐机构国泰君安、公司及其他中介机构对上海证券交易所、中国证券监督管理委员会的意见进行答复，最终完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导期间

绿的谐波分别于 2022 年 10 月 28 日和 2022 年 11 月 15 日召开第二届董事会
第八次会议和 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了公司 2022 年度向特定对
象发行 A 股股票的相关议案。2023 年 2 月 18 日，公司披露了《关于变更保荐机
构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-001），聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）担任公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票的保荐人，并签署相关承销及保荐协议，自 2023 年 2 月 17 日中信证券承接国
泰君安未完成的持续督导工作。

承接持续督导阶段，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：
（1）督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

（2）督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

（3）持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，并对募集资金的存放及使用情况发表意见；

（4）持续关注公司是否存在对外担保等事项；

（5）持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、
国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

（6）定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；

（7）密切关注并督导公司、控股股东、实际控制人、董监高等相关责任人履行相关承诺；

（8）督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；

（9）定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

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