公告日期：2024-05-09

中信证券股份有限公司关于

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见（修订版）
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“绿的谐波”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市承接持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对绿的谐波2023年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金概况

（一）实际募集资金额及到账情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1650 号《关于同意苏州绿的谐波
传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）3,010.42万股，每股发行价格 35.06 元，募集资金总额 1,055,453,252.00 元，扣除发行费用（不含税）93,155,485.43 元，实际募集资金净额 962,297,766.57 元。公司首次公开发
行股票募集资金已于 2020 年 8 月 25 日全部到位，存入公司募集资金专用账户
中。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天衡验字（2020）00100 号）验证。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

项目 金额

募集资金净额 96,229.78

加：未使用募集资金支付的发行费用 149.09

加：尚未支付的发行费用 31.96

减：以前年度使用金额 17,840.89

减：以前年度永久补流 22,000.00

加：以前年度利息收入扣除手续费净额 7,391.75

减：本年度使用 14,680.40

减：本年度永久补流 12,000.00

加：本年度利息收入扣除手续费净额 1,659.93

募集资金专储账户余额 38,941.21

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理及使用办法》。《募集资金管理及使用办法》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

公司对募集资金采取专户存储制度，公司及国泰君安证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州吴中支……
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