公告日期：2024-04-26

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（陆家星—已离任）

作为上海港湾基础建设（（ 集团）股份有限公司（（ 以下简称“公司”或“上海港湾”）独立董事，本人严格遵守（ 公司法》、 证券法》、 上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及（ 公司章程》、 上海港湾独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度相关履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

报告期内，本人担任公司第二届董事会独立董事，拥有相关专业资质及能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。

注：报告期内，公司董事会因届满后实施换届，本人担任上海港湾独立董事
6 年，届满离任，在报告期内担任独立董事的任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023
年 12 月 6 日。

（一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况

本人陆家星，男，1975 年出生，中国国籍，本科学历，中共党员，中国注册会计师。曾任上海佳华会计师事务所审计经理、上海均富潘陈张佳华会计师事务所经理、安科瑞电气股份有限公司独立董事，现任上海佳亮会计师事务所董事、合伙人、网宿科技股份有限公司独立董事。

（二） 独立性情况说明

报告期内，本人作为公司独立董事任职符合 上市公司独立董事管理办法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。

二、 独立董事年度履职概况

（一） 出席会议情况


2023 年期间，本人担任独立董事期间公司共召开 10 次董事会、3 次股东大
会，本人出席情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会

情况

独立董事 本年应参 亲自 以通讯 委托 缺席 是否连续两 出席股东大会

加董事会 出席 方式参 出席 次数 次未亲自参 的次数

次数 次数 加次数 次数 加会议

陆家星 10 10 10 0 0 否 3

本人严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎、独立地行使表决权，报告期内本人对公司董事会各项议案及其它事项均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

2. 出席董事会专门委员会情况

审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会

独立董事 应参加 亲自出 应参加 亲自出席次 应参加次 亲自出席次
次数 席次数 次数 数 数 数

陆家星 4 4 1 1 2 2

本人作为董事会专门委员会成员积极围绕定期报告、内外审计工作、内控规范实施、募集资金使用、关联交易、股份回购、2023 年限制性股票激励计划、换届选举非独立董事与独立董事等方面进行研究与分析，为公司重大事项决策提供重要意见和建议，有效促进了公司规范治理水平的提升。报告期内本人对公司董事会专门委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

3. 出席独立董事专门会议情况

根据（ 上市公司独立董事管理办法》以及（ 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内本人担任独立董事期间公司未召开独立董事专门会议。

（二） 行使独立董事职权的情况

报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的
情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会会议的情况发生。

2023 年 3 月，本人委托独立董事陈振楼先生作为征集人，就 2023 年第一次
临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划的相关议案向公司全体股东公开征集投票权。截至征集时……
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