公告日期：2024-06-28

证券代码：605507 证券简称：国邦医药
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关 于

国邦医药集团股份有限公司

第一期员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 6 月


目 录


一、释义 ...... 1
二、声明 ...... 2
三、基本假设 ...... 3
四、员工持股计划的主要内容 ...... 4
（一）员工持股计划的资金来源、股票来源、股票数量和受让价格 ...... 4
（二）员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 4
（三）员工持股计划的持有人名单及分配情况 ...... 5
（四）员工持股计划的存续期及锁定期 ...... 6
（五）存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ...... 7
（六）本员工持股计划的管理机构及管理模式 ...... 7
（七）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 14
（八）员工持股计划其他内容 ...... 15
五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 ...... 16
（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 16
（二）对公司实施员工持股计划可行性的核查意见 ...... 18
（三）实施员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 ...... 19
六、结论 ...... 20
七、提请投资者注意的事项 ...... 20
八、备查文件及咨询方式 ...... 20
（一）备查文件 ...... 20
（二）咨询方式 ...... 20
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

上市公司、公司、国邦医药 指 国邦医药集团股份有限公司

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于国邦
独立财务顾问报告 指 医药集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）之独
立财务顾问报告》

员工持股计划、本员工持股计划 指 国邦医药集团股份有限公司第一期员工持股计划
员工持股计划草案、本计划草案 指 《国邦医药集团股份有限公司第一期员工持股计划（草

持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

《国邦医药集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办
《管理办法》 指

法》

公司回购专用账户回购的公司股票和/或通过二级市场购买
标的股票 指 （包括但不限于大宗交易、集中竞价交易、协议转让）等
法律法规许可的方式获得的公司股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》

《公司章程》 指 《国邦医药集团股份有限公司章程》

注：本报告中部分合计数与各数直接相……
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