公告日期：2024-07-03

证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2024-065
债券代码：111019 债券简称：宏柏转债

江西宏柏新材料股份有限公司

关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

回购注销原因：因江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
2022年限制性股票激励计划中部分激励对象离职，已不符合公司股权激
励计划中有关激励对象的规定，公司取消已离职激励对象资格并回购注
销其未解除限售条件的全部限制性股票共计135.7902万股；因公司2023
年年度业绩考核不达标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，公司回购注销未满足解除限售条件的限制性股
票共计205.0267万股。上述合计需回购注销340.8169万股限制性股票。
本次注销股份的有关情况

回购股份数量（万股） 注销股份数量（万股） 注销日期

340.8169 340.8169 2024.07.05

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

2024 年 4 月 28 日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，律师事务所出具法律意见书。

本次合计回购注销限制性股票 340.8169 万股，共涉及股权激励对象 209 人。
本次回购注销限制性股票首次授予部分的回购价格为 3.596 元/股加同期存款利
息（按日计息），预留授予部分回购价格为 6.043 元/股加同期存款利息（按日计息），回购注销限制性股票数量合计为 340.8169 万股。最终支付的回购金额将以本次回购注销手续办理时的实际情况为准。具体内容详见公司于 2024 年 4月 30 日披露的《江西宏柏新材料股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-036）。

2024 年 4 月 30 日，公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事项
履行通知债权人程序，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2024-037）。自公告起 45 天内，公司未收到相关债权人要求清偿债务或者提供相应担保的情况。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源

1、本次回购注销的原因

（1）因激励对象离职回购注销限制性股票

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：“（三）激励对象因辞职、被公司辞退、被公司裁员、劳动合同/聘用协议到期不再续约等原因而离职，自离职之日起，其已满足解除限售条件的限制性股票可以解除限售；其未满足解除限售条件的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。离职前需缴纳完毕已解除限售的限制性股票相应个人所得税。”

由于首次授予部分激励对象中5名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司拟将其尚未解除限售的15.6702万股限制性股票进行回购注销。由于预留授予部分激励对象中3名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司拟将其尚未解除限售的120.12万股限制性股票进行回购注销。合计拟回购注销股份135.7902万股。

（2）因公司层面业绩考核不达标回购注销限制性股票

根据激励计划之第八章“限制性股票的授予及解除限售条件”的相关规定，首次授予的限制性股票第二个解除限售期和预留授予的限制性股票第一个解除限售期对应公司层面的业绩考核目标为“2023 年净利润不低于 3 亿元；或 2023年营业收入不低于 20 亿元。”


公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。根据公司《2023 年年度审计报告》，公司 2023 年度业绩未达到上述业绩考核目标。公司拟回购注销首次授予部分第二个解除限售期所涉及的190.4667 万股限制性股票，拟回购注销预……
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