公告日期：2024-04-30

中信证券股份有限公司

关于宏柏新材料股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为宏柏新材料股份有限公司（以下简称“宏柏新材”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对宏柏新材2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

据中国证券监督管理委员会《关于核准江西宏柏新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1499号）核准，江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票8,300.00万股，本次发行价格为每股人民币9.98元，募集资金总额为人民币828,340,000.00元，扣除发行费用人民币（不含增值税7,803.44万元），实际募集资金净额为人民币75,030.56万元。本次发行募集资金已于2020年8月6日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年8月6日出具了《验资报告》（中汇会验〔2020〕5376号）。

（二）募集金额使用情况和结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：

明细 金额（元）

2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 115,847,682.19

减：购买理财产品 0.00

加：购买理财产品的投资收益(七天通知+结构性存款) 881,206.98

减：对募集资金项目投入 64,965,382.24


明细 金额（元）

加：利息收入(活期) 79,367.62

2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 51,842,874.55

截至2023年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净
额）余额为5,184.29万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所股票上
市规则(2023年8月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——规范运作(2023年12月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，
对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监
督进行了规定。公司已于2020年8月与中信证券、中国工商银行股份有限公司
乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与中信证券、
中国信托商业银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金专户存储三方监管
协议》；于2020年8月与中信证券、中国邮政储蓄银行股份有限公司乐平支行
签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与中信证券、中国银
行股份有限公司乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并明确
了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金专户存储（包含购买理财产品）情况如
下：

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