公告日期：2024-07-16

国金证券股份有限公司

关于立达信物联科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，作为立达信物联科技股份有限公司（以下简称“立达信”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）对立达信首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：

一、 本次限售股上市类型

2021 年 6 月 25 日，立达信经中国证券监督管理委员会《关于核准立达信物
联科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2186 号）核
准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，并于 2021 年 7
月 20 日开始在上海证券交易所上市交易。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，共涉及 8 名股东，分别为：李江淮、李潇帆、李永川、李潇宇、李春华、米莉、李冬敏、杨进美，股份数量为 442,732,500 股，占公司最新股本总数的 87.99%。上述股东锁定期为自
公司股票上市之日起 36 个月，现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 7
月 22 日起上市流通（因 2024 年 7 月 20 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后总股本为 500,000,000 股，其中有限售条件流通股450,000,000 股，无限售条件流通股 50,000,000 股。本次公开发行后，公司总股本数量变化如下：

2022 年 7 月 20 日，因锁定期届满，公司 3 位股东杨其龙、吴世强、白双双
持有的合计 7,267,500 股首次公开发行限售股流通上市。此部分股份解除限售后，公司总股本 500,000,000 股，其中有限售条件流通股 442,732,500 股，无限售条件流通股 57,267,500 股。


2022 年 12 月 1 日，公司完成了 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以
下简称“激励计划”）中限制性股票首次授予的登记工作，向 189 名激励对象授予 3,450,000 股限制性股票。授予登记完成后，公司总股本 503,450,000 股，其中有限售条件流通股 446,182,500 股，无限售条件流通股 57,267,500 股。

2023 年 7 月 7 日，公司股权激励计划激励对象中 4 人因离职不符合激励条
件，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的合计 62,500 股限制性股票予以回购注销。回购注销实施完成后，公司总股本 503,387,500 股，其中有限售条件流通股 446,120,000 股，无限售条件流通股 57,267,500 股。

2023 年 9 月 25 日，公司完成了激励计划中限制性股票预留授予的登记工作，
向 35 名激励对象授予 510,750 股限制性股票。授予登记完成后，公司总股本503,898,250 股，其中有限售条件流通股 446,630,750 股，无限售条件流通股57,267,500 股。

2023 年 12 月 1 日，公司激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期
届满，本次符合解除限售条件的激励对象共计 178 人，解除限售的限制性股票数量为 1,300,500 股。此次变动后，公司总股本 503,898,250 股，其中有限售条件流通股 445,330,250 股，无限售条件流通股 58,568,000 股。

2023 年 12 月 18 日，公司股权激励计划激励对象中 7 人因离职、1 人因个人
层面考核未达标而不符合激励条件，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的合计 132,500 股限制性股票予以回购注销。回购注销实施完成后，公司总股本504,184,001 股，其中有限售条件流通股 445,197,750 股，无限售条件流通股
58,986,251 股（2023 年 11 月 21 日-2024 年 10 月 30 日为首次授予股票期权的第
一个自主行权期，激励对象可在此期间自主行权，行权将导致无限售条件流通股持续变动）。

2024 年 6 月 21 日，公司股权激励计划激励对象中 8 人因离职、205 人因公
司层面业绩未达标而不符合激励条件，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的合计 1,291,375 股限制性股票予以回购注销，回购注销实施完成后，公司总股本503,……
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