公告日期：2024-08-24

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-092
债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司

关于新增募集资金专户并签署募集资金专户存储
三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446 号），同意神通科技集团股份有限公司（以下简称“神通科技”或“公司”）向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转换公司债券，期
限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 5,770,000 张，募集资金总额为人
民币 577,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 7,697,028.31 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 569,302,971.69 元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZF11076 号）。

二、募集资金监管协议的签订及本次新增募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关规定，公司于 2024 年 8 月 8 日召开了第二届董事会第四十次会议，审议
通过了《关于新增设立募集资金专项账户并签署监管协议的议案》。经公司 2023年第二次临时股东大会的授权，公司拟新增设立募集资金专项账户，用于公司2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的存储和使用。公司将与保荐机构、相应开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监督，并授权公司董事长及其授权的指定人员办理上述募集资金专户开设及募集资金监管协议签署等具体事宜。


近日，公司、浙商证券股份有限公司（保荐人，以下简称“浙商证券”）、宁波银行股份有限公司余姚支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），协议主要内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次新增募集资金专户的开立情况如下：

公司户名 用途 开户行 专户账号 存储金额
（元）

神通科技 光学镜片生产 宁波银行股份有 86011110000796584 0.00

基地建设项目 限公司江南支行

三、募集资金三方监管协议的主要内容

甲方：神通科技集团股份有限公司

乙方：宁波银行股份有限公司余姚支行

丙方：浙商证券股份有限公司（保荐人）

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
86011110000796584，截至 2024 年 8 月 21 日，专户余额为 0 元。该专户仅用于
甲方光学镜片生产基地建设项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行
持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与……
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