公告日期：2024-12-20

中国国际金融股份有限公司

关于宁波德业科技股份有限公司

向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宁波德业科技股份有限公司（以下简称“德业股份”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对德业股份本次发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：一、本次限售股票和股本情况

德业股份本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股。

2023年 7 月 20 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意宁波德业科技股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1583 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）35,997,120股，募集资金总额人民币1,999,999,987.20元，扣除与本次发行有关的费用人民币8,249,002.89元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 1,991,750,984.31 元。上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）对公司本次发行募集资金的到位情况
进行了审验，并于 2024 年 6 月 17 日出具了《宁波德业科技股份有限公司验资报告》
（信会师报字[2024]第 ZF10952 号）。

公司本次发行新增股份的登记托管手续于 2024年6月 25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。本次发行各发行对象认购情况如下：

序号 投资者名称 获配股数 获配金额（元） 限售期
（股） （月）

1 诺德基金管理有限公司 4,355,651 241,999,969.56 6

2 UBSAG 3,293,736 182,999,972.16 6

3 新昌源新创盈股权投资合伙企业（有限合伙） 3,149,748 174,999,998.88 6

4 J.P.Morgan Securities plc 2,915,766 161,999,958.96 6

5 财通基金管理有限公司 2,519,798 139,999,976.88 6

6 国泰君安证券股份有限公司 2,303,815 127,999,961.40 6


序号 投资者名称 获配股数 获配金额（元） 限售期
（股） （月）

7 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分 2,195,824 121,999,981.44 6

红

8 无锡沁丰新宜咨询合伙企业（有限合伙） 2,159,827 119,999,988.12 6

9 天安人寿保险股份有限公司-传统产品 1,799,856 99,999,999.36 6

10 中欧基金管理有限公司 1,565,883 87,000,459.48 6

11 中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保 1,097,912 60,999,990.72 6

险产品-013C-CT001 沪

12 上海国企改革发展三期私募投资基金合伙企业 1,079,913 59,999,966.28 6

（有限合伙）

13 睿扬新兴成长私募证券投资基金 1,079,913 59,999,966.28 ……
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