公告日期：2024-04-24

深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司

注销部分股票期权的

独立财务顾问报告

二〇二四年四月


目 录


释 义 ...... 2
声 明 ...... 3
一、本激励计划已履行的审批程序 ...... 4
二、关于本次注销部分股票期权的说明 ...... 6
三、独立财务顾问意见 ...... 7
四、备查文件及备查地点 ...... 8

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
深圳新星、上市公司、公司 指 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（证券简称：深圳
新星；证券代码：603978）

股权激励计划、股票期权激 指 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期权
励计划、本激励计划 激励计划

《激励计划（草案）》、本激 指 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期
励计划草案 权激励计划（草案）》

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市新星
独立财务顾问报告、本报告 指 轻合金材料股份有限公司注销部分股票期权的独立财
务顾问报告》

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条
件购买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 根据本激励计划规定，获授股票期权的公司高级管理人
员，以及董事会认为应当激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交
易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

本激励计划设定的激励对象行使股票期权的条件尚未
等待期 指 成就的期间，自激励对象获授股票期权完成登记之日起
算

行权期 指 本激励计划规定的行权条件成就后，激励对象持有的股
票期权可以行权的期间

行权条件 指 根据本激励计划规定，激励对象行使股票期权所必需满
足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 人民币元、万元


声 明

他山咨询接受委托，担任深圳新星 2020 年股票期权激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：

1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本次股权激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 本独立财务顾问仅就股票期权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。