公告日期:2024-04-27
中信建投证券股份有限公司
关于上海威派格智慧水务股份有限公司
2023 年度持续督导现场检查报告
上海证券交易所:
中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为上海威派格智慧水务股份有限公司(以下简称“威派格”或“公司”)非公开发行股票项目的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法
规规定,已于 2024 年 4 月 24 日对威派格进行了现场检查。现将本次现场检查情
况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2024年4月24日对威派格进行了现场检查,参与人员为张星明、崔原皓。
在现场检查过程中,保荐机构结合威派格的实际情况,查阅、收集了威派格的有关文件、资料,与公司管理人员和员工进行了访谈,实施了包括审核、查证、询问等必要程序,检查了公司治理和内部控制,信息披露,公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来,募集资金使用,关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况,并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况
核查情况:
保荐机构获取了威派格的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件,对持续督导期间的三会运作情况进行了核查,并对相关人员进行了访谈。
核查意见:
经现场检查,保荐机构认为:2023 年度,威派格的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行,公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规,其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符,风险评估和控制措施能够有效执行。
(二)信息披露情况
核查情况:
保荐机构查阅了威派格《信息披露事务管理制度》并对相关人员进行了访谈;项目组查阅了公司 2023 年度对外公开披露的文件、投资者调研纪录,并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查,并对涉及到的相关人员进行访谈。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:2023 年度,威派格已按照证券监管部门的相关规
定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况:
保荐机构查阅了公司的《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等制度,现场查看了公司主要生产经营场所,查阅了公司银行账户清单和银行流水,对关联方资金往来进行了重点核查,对公司的大额资金往来的凭证进行抽样核查,并对相关人员进行了访谈。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:威派格资产完整,人员、财务、机构和业务独立,
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
(四)募集资金使用情况
核查情况:
保荐机构查阅了公司募集资金管理相关规定,查阅了募集资金专户开户资料及募资资金三方监管协议、募集资金账户银行对账单、募集资金存放与使用情况专项报告及会计师鉴证报告,对募集资金使用情况进行抽凭,查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件,并对相关人员进行了访谈。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:2023 年度,威派格不存在募集资金存放及使用违
规的情形,募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
核查情况:
保荐机构查阅了威派格 2023 年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内
部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件,并对相关人员进行了询问确认。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:威派格已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了健全的内部控制制度,2023 年度在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。