公告日期：2017-10-11

江苏洛凯机电股份有限公司



首次公开发行股票发行结果公告



保荐机构（主承销商）：



江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“洛凯股份”、“发行人”）首次公开发行4,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1691号文核准，本次发行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“洛凯股份”，股票代码为“603829”。



本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为7.23元/股，发行数量为4,000万股。



回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,400万股，占本次发行



总量的60%；网上初始发行数量为1,600万股，占本次发行总量的40%。



回拨机制启动后，网下最终发行数量为400万股，占本次发行数量的



10%；网上最终发行数量为3,600万股，占本次发行数量的90%。



本次发行的网上网下认购缴款工作已于2017年10月9日（T 2



日）结束。



一、新股认购情况统计



保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：



（一）网上新股认购情况



1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：35,922,730



2、网上投资者缴款认购的金额（元）：259,721,337.90



3、网上投资者放弃认购数量（股）：77,270



4、网上投资者放弃认购金额（元）：558,662.10



（二）网下新股认购情况



经核查确认，共计5,597个入围报价配售对象按照《发行公告》



及《网下初步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴纳了申购款。另有14个配售对象没有按时缴纳认购资金，其所对应的股份数量6,160股为无效认购，对应金额为44,536.80元；有1个配售对象没有按时足额缴纳认购资金，其未缴足资金部分对应的股份数量160股为无效认购，对应金额为1,156.80元。



网下投资者缴款认购情况如下：



1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,993,680



2、网下投资者缴款认购的金额（元）：28,874,306.40



3、网下投资者放弃认购数量（股）：6,320



4、网下投资者放弃认购金额（元）：45,693.60



网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款的情况如下：



初步配 应交款金 实际缴款 实际配 实际配售 放弃认



序号 询价对象 配售对象 售股数 额（元） 金额（元） 售股数 金额（元） 购股数



（股） （股） （股）



1 沈向东 沈向东 440 3,181.20 2,024.40 280 2,024.40 160



2 卢大文 卢大文 440 3,181.20 0 0 0 440



3 梁惠青 梁惠青 440 3,181.20 0 0 0 440



4 海峡出版发行集 海峡出版发行集 440 3,181.20 0 0 0 440



团有限责任公司 团有限责任公司



5 法国巴黎银行 法国巴黎银行— 440 3,18……
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