公告日期：2024-04-27

华西证券股份有限公司

关于江西沃格光电股份有限公司

2023 年度持续督导报告书

保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：沃格光电

保荐代表人姓名：王倩春 联系方式：028-86150039

保荐代表人姓名：谢作鹏 联系方式：028-86150039

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江西沃格光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1497 号）核准，江西沃格光电股份有限公司（以下简称“沃格光电”、“上市公司”或“公司”）以非公开发行股票方式发行了人民币普通股（A 股）14,800,347 股，发行价格为人民币 15.07 元/股，募集资金总额为人民币 170,499,997.44 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 4,389,434.28 元，实际募集资金净额为 166,110,563.16 元。上
述募集资金已于 2022 年 9 月 19 日全部到位，已经中勤万信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并出具了《验资报告》（勤信验字[2022]第 0052 号）。本次非公开
发行股票于 2022 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规的相关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为本次非公开发行股票的保荐机构负责沃格光电的持续督导工作，持续督导截止日为 2023 年 12 月31 日。保荐机构对沃格光电 2023 年度持续督导期间的工作情况报告如下：

一、持续督导工作概述

2023 年度，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规的相关规定尽责开展持续督导工作。具体持续督导工作主要如下：


序号 项目 完成或督导情况

保荐机构已建立健全并有
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 效执行了持续督导制度，并根
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 据公司的具体情况制定了相应
的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签订承
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 销及保荐协议，相关协议已明
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 确了各方在持续督导期间的权
上海证券交易所备案 利和义务。

持续督导期间，保荐代表
人及项目组成员通过日常沟
通、定期或不定期回访、现场检
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 查等方式，对上市公司开展了
等方式开展持续督导工作 持续督导工作，并于 2024 年 1
月 29 日至 30 日和 2024 年 2 月
26 日至 3 月 1 日对沃格光电进
行了现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 经核查，持续督导期间，沃
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 格光电未发生须按有关规定公
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒 开发表声明的违法违规事项。
体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。