公告日期：2024-04-30

广发证券股份有限公司

关于江苏苏利精细化工股份有限公司

保荐总结报告书

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称“苏利股份”或“公司”或“发行人”）公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的保荐机构，截至 2023 年 12月 31 日，广发证券对苏利股份持续督导期限已届满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、上市公司的基本情况

情况 内容

上市公司名称 苏利股份

证券代码 603585

注册地址 江苏省无锡市江阴市临港街道润华路 7 号-1

法定代表人 缪金凤

董事会秘书 张哲

证券事务代表 -

联系电话 0510-86636229

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022 年 3 月 10 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

二、保荐工作概述

1、督促发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和本所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所作出的各项承诺；

2、协助并督促发行人进一步建立健全并有效执行各项内部规章制度，包括公司治理制度、内控制度、信息披露制度等；

3、审阅发行人信息披露文件及其他相关文件；

4、关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在受到中国证监会行政处罚、交易所监管措施或者纪律处分的情况；

5、持续关注发行人及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，

6、关注社交媒体关于发行人的报道和传闻，及时针对市场传闻进行核查；
7、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等承诺等事项，并发表意见；

8、按照相关规定，对发行人的募集资金使用情况、限售股份上市流通等事项发表独立意见；

9、制定对发行人的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量，现场检查结束后完成《现场检查报告》并报送交易所备案。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在保荐机构履行保荐职责期间，公司发生的重大事项及处理情况如下：

1、关于变更募集资金投资项目实施方式

苏利股份于 2022 年 5 月 30 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会
第四次会议，并于 2022 年 6 月 15 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》，将部分募集资金的实施方式由向控股子公司苏利宁夏提供借款变更为向控股子公司苏利宁夏进行增资。
上述事项已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，独立董事亦发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。保荐机构对该事项进行了审慎核查，并出具了无异议的核查意见。

2、关于变更部分可转债募集资金用途


苏利股份于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事
会第十五次会议，并于 2024 年 2 月 29 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于变更部分可转债募集资金用途的议案》，将原募投项目建设内容中“1,000 吨丙硫菌唑”变更为“2,000 吨丙硫菌唑”、“500 吨对氯苯硼酸”变更为“2,000 吨霜霉威盐酸盐”、“5,000 吨对苯二甲腈”变更为“10,000 吨间苯二甲腈”，其他内容保持不变。本次变更完成后，原募投项目名称变更为“年产1.9 万吨精细化工产品及相关衍生产品项目”。变更后项目总投资金额为148,328.09 万元，其中使用募集资金金额仍为 94,361.94 万元，剩余投资金额由苏利宁夏自筹或其他股东投入。

上述事项已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，独立董事亦发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。保荐机构对该事项进行了审慎核查，并出具了无异议的核查意见。

四、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

在发行保荐阶段，苏利股份能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次发行所……
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