公告日期：2024-04-02

证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2024-021
转债代码：113618 转债简称：美诺转债

宁波美诺华药业股份有限公司

关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 2024 年第一季度

自主行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

累计行权股票数量：2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票
期权第二个行权期可行权数量为 2,061,231 股，截至 2024 年 3 月 31 日，累计行
权 0 股，占首次授予股票期权第二个行权期可行权总量的 0%。预留授予股票期
权第一个行权期可行权数量为 758,651 股，截至 2024 年 3 月 31 日，累计行权 0
股，占预留授予股票期权第一个行权期可行权总量的 0%。

本季度行权股票数量：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，首
次授予股票期权第二个行权期累计行权 0 股，占首次授予股票期权第二个行权期可行权总量的 0%。预留授予股票期权第一个行权期累计行权 0 股，占预留授予股票期权第一个行权期可行权总量的 0%。

本次行权股票上市流通时间：首次授予股票期权第二个行权期行权方式，预留授予股票期权第一个行权期行权方式均为自主行权，首次授予股票期权第二
个行权期为 2024 年 1 月 16 日至 2024 年 12 月 29 日，预留授予股票期权第一个
行权期为 2023 年 12 月 15 日至 2024 年 11 月 24 日。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2021 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关
于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）及其摘要>的议案》、《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见
公司于 2021 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2021-089、2021-091。

2、2021 年 11 月 18 日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关
于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并对本次激
励计划相关事项发表了同意的审核意见，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 19
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2021-090。

3、2021 年 11 月 19 日至 2021 年 11 月 29 日期间，公司通过内部公司公告
栏公示了本次激励计划拟首次授予激励对象的名单及职务。截至公示期结束，公司监事会未收到员工对本次激励计划拟首次授予激励对象提出的任何问题或异议。公司监事会结合公示情况对《宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）确定的拟首次授
予激励对象进行了核查，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 1 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的《宁波美诺华药业股份有限公司监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》，公告编号：2021-098。

4、公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划首次公
开披露前 6 个月内（即 2021 年 5 月 18 日—2021 年 11 月 18 日，以下简称“自
查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，并于 2021 年 12 月 1 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露了《宁波美诺华药业股份有限公司关于公司 2021 年股票期权与限制性股……
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