公告日期：2024-04-02

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2024-009
转债代码：113659 转债简称：莱克转债

莱克电气股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

累计转股情况：莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下
简称“莱克转债”）自 2023 年 4 月 20 日起开始转股，截至 2024 年 3 月 31 日，
累计已有 20,000 元“莱克转债”转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 589 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00010261%。

未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“莱克转债”
金额为 1,199,980,000 元，占“莱克转债”发行总额的 99.9983%。

本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，“莱克
转债”转股的金额为 4,000 元，因转股形成的股份数量为 120 股。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2022年 10 月14日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，
每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。

本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即自2022年10月14日至2028
年 10 月 13 日。债券利率为第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四
年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。


（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券
于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券
代码“113659”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市
公告书》”）的约定，公司该次发行的“莱克转债”自 2023 年 4 月 20 日起可转换
为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为33.20 元/股。

1、“莱克转债”初始转股价格为 34.17 元/股。因 2020 年限制性股票激励计
划首次授予的 130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需
对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自 2022 年 12 月 7 日起“莱克转债”
的转股价格将由原来的 34.17 元/股调整为 34.18 元/股。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关
于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

2、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 174,300 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 2 月 17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.18 元/股调整为
34.19 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

3、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 142,800 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 6 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.19 元/股调整为
34.20 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。

4、因公司实施 2022 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金……
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