公告日期：2024-04-29

东海证券股份有限公司

关于江苏天元智能装备股份有限公司

2023 年度持续督导年度报告书

保荐人名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：天元智能

保荐代表人姓名：许钦 保荐代表人姓名：彭江应

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏天元智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1702 号）核准，公司于 2023
年 10 月 12 日首次公开发行人民币普通股(A 股)53,578,400 股，发行价格为 9.50
元/股，募集资金总额为人民币 508,994,800.00 元，扣除各项发行费用不含税人民币 58,177,803.54 元后，募集资金净额为人民币 450,816,996.46 元。

东海证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“东海证券”）作为江苏天元智能装备股份有限公司（以下简称“天元智能”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，负责天元智能首次公开发行股票并在主板上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。

一、本次持续督导的基本情况

序号 项目 工作内容

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐人已制定并严格执行持续
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 督导工作制度，已制定本项目
的持续督导工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与上市公司签署保荐
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议，该协议已明确双方在持
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 续督导期间的权利义务。

上海证券交易所备案。

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐人通过日常沟通、定期或
等方式开展持续督导工作。 不定期回访、现场检查、尽职

调查等方式，对公司开展了持
续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 公司在本持续督导年度未发生
4 规事项公开发表声明的，应当向上海证券交易所 按有关规定须公开发表声明的
报告并经上海证券交易所审核后予以披露。 违法违规事项。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 公司或相关当事人在本持续督
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 导年度未出现违法违规、违背
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 承诺等事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 经核查，在 2023 年度持续督导
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 期间，未发现公司及相关当事
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 人出现违反相关法律法规或不
做出的各项承诺。 履行承诺的情况。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 已督导公司建立健全并有效执
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 行公司治理各项制度。

范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 公司已建立并有效执行相关制
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 度、规则。保荐人将持续督促
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 公司建立健全及有效执行相关
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 内控制度。

等重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 已督导公司建立健全并有效执
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分 行信息披露制度，建立起完……
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