公告日期：2024-07-25

国金证券股份有限公司

关于弘元绿色能源股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“弘元绿能”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次弘元绿能向特定对象发行股票限售股上市流通的情况进行了审慎核查，发表意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意弘元绿色能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1079 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）107,057,890 股。本次向特定对象发行股票新增股份的股份登记
手续已于 2024 年 1 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票限售股，合计107,057,890 股，限售期为自本次发行结束之日起 6 个月，上市流通日期为 2024年 7 月 30 日。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次向特定对象发行股票发行后，公司总股本由 577,814,545 股增加至684,872,435 股，其中有限售条件流通股为 113,182,203 股，无限售条件流通股为571,690,232 股。

因公司第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予部分第三个解锁期
解锁条件达成，该部分限制性股票 274,080 股于 2024 年 3 月 19 日上市流通。本
次变动后，公司总股本为 684,872,435 股，其中有限售条件流通股变更为112,908,123 股，无限售条件流通股变更为 571,964,312 股。


因公司第一期（2019 年）限制性股票激励计划（草案）中部分激励对象因个

人原因离职，同时公司终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划和第三期

限制性股票激励计划，公司于 2024 年 6 月 14 日对以上已获授但尚未解锁的限制

性股票 5,850,233 股进行回购注销处理。本次变动后，公司总股本变更为

679,022,202 股，其中有限售条件流通股变更为 107,057,890 股，无限售条件流通

股变更为 571,964,312 股。

除上述股权激励限售股解禁、限制性股票回购注销外，未发生因分配、公积

金转增导致股本数量变化的情况，不存在限售股同比例变化的情况。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 679,022,202 股，其中有限售条件流

通股为 107,057,890 股，无限售条件流通股为 571,964,312 股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次向特定对象发行股票限售股解除限售的全部发行对象承诺其所认购的

股份自发行结束之日起 6 个月内不进行转让。

截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了关

于股份锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 107,057,890 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 30 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）

1 西部利得基金管理有限公司 1,982,553 0.29 1,982,553 -

2 中信建投证券股份有限公司 2,775,574 0.41 2,775,574 -

3 财通基金管理有限公司 4,520,209 0.67 4,520,209 -

4 汇添富基金管理股份有限公司 1,……
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