公告日期：2024-04-27

国金证券股份有限公司

关于税友软件集团股份有限公司

首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书

税友软件集团股份有限公司（以下简称“税友股份”、“发行人”、“上市公司”
或“公司”）于 2021 年 6 月 30 日首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上
市。国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国金证券”）担任税友股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责税友股份上市后的持续督导工作，
持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。截至目前税友股份首发上市的持续督导期
限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人 冉云

保荐代表人 钱进、朱铭

联系电话 021-68826801

二、上市公司基本情况

项目 内容

上市公司名称 税友软件集团股份有限公司

证券代码 603171

股份总数（截至 2023 年 12 月 31 日） 407,229,500 股

注册地址 浙江省杭州市滨江区浦沿街道南环路3738号

法定代表人 张镇潮

联系电话 0571-56688117

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在上海证券交易所主板
上市

本次证券上市时间 2021 年 6 月 30 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

三、保荐工作概述

（一）尽职推荐及发行审核阶段


本保荐机构针对发行人的具体情况，按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会的相关规定，勤勉尽责，最终顺利完成推荐发行人发行上市的保荐工作。本保荐机构在尽职推荐阶段的主要工作包括：

1、对发行人进行全面尽职调查，并根据发行人的委托，组织编制申请文件，同时出具推荐文件；

2、提交推荐文件，并主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复；

3、指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询等；

4、按照上海证券交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

首次公开发行股票后，本保荐机构针对公司的具体情况，确定了持续督导的内容、重点和计划，本保荐机构在持续督导阶段的主要工作包括：

1、关注公司内部控制制度的完善和运行情况，督导公司规范运作；

2、督导公司认真履行信息披露义务，审阅相关的信息披露文件；

3、督导公司合规使用与存放募集资金；

4、督导公司完善保证关联交易公允性和合规性的制度并监督其有效执行；
5、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金的往来；

6、定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送现场检査报告或持续督导定期跟踪报告书等相关文件；

7、持续关注发行人及股东承诺履行情况。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

上市公司对本保荐机构及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、……
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