公告日期：2021-05-12

山东滨海正大律师事务所

ZHENG DALAW FIRM CORPORATION

中国烟台市环山路 3 号润利大厦 7 楼（邮政编码：264000）

7th Floor, Run Li Building, 3 Huan Shan Road, Yantai 264000, China

电话 (Tel): (+86 535) 670 0528 传真 (Fax): (+86 535) 670 0529

Email(电子信箱): zdlawfirm @ 163.com

山东滨海正大律师事务所关于渤海轮渡集团股份有限公司

2020 年年度股东大会的法律意见书

致: 渤海轮渡集团股份有限公司

山东滨海正大律师事务所 (以下简称“本所”)接受渤海轮渡集团股份有限公司 (以下简称“渤海轮渡”)的委托，就渤海轮渡召开 2020年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》(证监会公告[2016]22 号)等法律、法规和其他规范性文件以及《渤海轮渡集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了渤海轮渡提供的有关本次股东大会的下列文件，包括但不限于：

1、渤海轮渡集团股份有限公司章程；

2、渤海轮渡集团股份有限公司股东大会议事规则；

3、渤海轮渡集团股份有限公司董事会第五届第十次董事会决议；

4、渤海轮渡集团股份有限公司监事会第五届第四次监事会决议；
5、渤海轮渡于 2021 年 4 月 20 日公告的《渤海轮渡集团股份有
限公司董事会第五届第十次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）、《渤海轮渡集团股份有限公司监事会第五届第四次决议公告》（以下称“《监事会决议》”）及《渤海轮渡集团股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
6、出席本次股东大会的股东到会登记记录、身份证明及授权委托书；

7、本次股东大会的会议文件。

公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。

本所及本律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程以出具本法律意见书。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

关于本次股东大会相关事宜，出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集与召开程序


根据渤海轮渡董事会于 2021 年 4 月 20 日在证券时报刊载的《董
事会决议》、《监事会决议》和《股东大会通知》，本次股东大会由渤海轮渡董事会召集，本所律师认为，渤海轮渡本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1.根据《董事会决议》、《监事会决议》和《股东大会通知》，渤海轮渡召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告方式做出。

2.根据《董事会决议》、《监事会决议》和《股东大会通知》，渤海轮渡有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议类型和届次；会议召集人；会议投票方式；现场会议召开的日期、时间和地点；网络投票的系统及起止日期和投票时间；融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序；会议审议事项；股东大会投票注意事项；会议出席对象；会议登记方法。并按《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。

3. 本次会议的召集议案是由渤海轮渡董事会于 2021 年 4 月 16
日召开的第五届董事会第十次会议表决通过的。

4.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

现场会议于 2021 年 5 月 11 日 15 点 00 分在渤海轮渡集团股份有
限公司一楼会议室如期举行。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票时间为：交易系
统投票平台的投票时间为股东大会……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。