公告日期：2024-04-27

金能科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

独立董事 孙海琳

各位股东及股东代表：

本人作为金能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金能科技”）的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，出席公司董事会和股东大会会议，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将本人2023年1-9月的主要履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

本人孙海琳，1982年9月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历。本科就读于北京大学，取得金融、数学双学士，硕士就读于伦敦政治经济学院社会学系，并于法国图卢兹一大取得经济学博士学位（论文获最高荣誉）。此后在中国人民银行金融研究所从事互联网金融和中美关系双方向博士后研究。曾先后担任高盛（伦敦）行业分析师和宏源证券首席宏观策略分析师。现为清华大学社会治理与发展研究院院长助理、北京大学经济学院金融硕士生导师和人民大学经济学院国际商务硕士生导师。主要从事风险与社会治理、宏观政治经济管理、技术革命与机制设计等领域的研究工作。2021年3月至2023年9月担任公司独立董事，现已离任。

（二）不存在影响独立性的情况说明

本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，其他兼职单位与公司无任何关系，不存在任何影响独立董事独立性的情形。


二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，本人认真履行职责，按时出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。未出现连续两次未能亲自出席、也无委托其他独立董事代为出席的情况。出席会议的具体情况如下：

2023 年度本人任职期间内，公司召开董事会 5 次会议，其中以通讯方式出
席会议 5 次。公司共召开股东大会 2 次，本人列席 2 次。本人按时亲自出席了各
次会议，在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

董事出席董事会及股东大会的情况

董事姓名 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董事 是否连续 出席股东
应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 会次数 两次未亲 大会次数
事会次数 数 事会次数 数 自参加董

事会会议

孙海琳 5 0 5 0 0 否 2

（二）出席董事会专门委员会情况

2023 年本人任职期间，本人担任公司薪酬与考核委员会召集人。公司共召
开董事会薪酬与考核委员会会议 1 次。报告期内的任职期间，本人亲自出席了公司召开的薪酬与考核委员会议 1 次，本人积极参加会议，履行相关职责，作为公司薪酬与考核委员会召集人，严格按照《薪酬与考核委员会工作规则》的规定履行职责，了解和掌握公司实际经营情况，重点关注董事、高级管理人员的薪酬方案制定与考核，对薪酬标准提出了建设性的建议，从而确保管理层稳定，促进管理层勤勉尽责，更好地吸引人才，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

（三）行使独立董事职权的情况

本人在会议召开前认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等，得到及时反馈。在深入了解情况的基础上，本人对董事会及专门委员会审议的所有事项作出客观
决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未遇到无……
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