公告日期：2018-08-02

关于

新经典文化股份有限公司第一期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限
售期行权/解除限售条件成就

之

独立财务顾问报告


三、基本假设............................................................................................ 6
四、本次激励计划履行的审批程序........................................................ 7五、第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件的成就情况说明..... 9
六、第一个行权/解除限售期可行权/解除限售的权益数量................12
七、独立财务顾问的核查意见.............................................................. 13
3.股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
买本公司一定数量股票的权利。
4.限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的
解除限售条件后，方可解除限售流通。
5.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
6.激励对象：按照本计划规定获得股票期权与限制性股票的公司董事和高级管
理人员、中层管理人员、资深编辑及业务主管（不包括独立董事、监事）。7.授予日：指公司向激励对象授予股票期权或限制性股票的日期，授予日必须
为交易日。
8.股票期权有效期：从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时
效段。
9.等待期：股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。
10. 行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权行为，在
本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。11. 行权价格：本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
12. 行权条件：根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需的满足的条
件。
13. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
14.限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间。
15.解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
16. 解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票所
必需满足的条件。

21.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
22.证券交易所：指上海证券交易所。
23.元：指人民币元。

所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次激励计划对新经典股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对新经典的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

性；

（三）上市公司对本次激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

（四）本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

（五）本次激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

司<第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要……
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