公告日期：2024-04-27

东方证券承销保荐有限公司

关于浙江天成自控股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

一、募集资金的基本情况

（一） 实际募集资金金额和资金到账时间

1、2016 年非公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1800 号）核准，公司由主承销商东方花旗证券有限公司（已更名为东方证券承销保荐有限公司，下同）向特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）股票 11,917,743 股，发行价为每股人民币 42.55 元，
共计募集资金 50,710.00 万元，坐扣承销费和保荐费 1,014.20 万元后的募集资金
为 49,695.80 万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2016 年 9 月 12 日汇
入公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等其他发行费用 179.79 万元后，公司本次募集资金净额为 49,516.01 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕374 号）。

2、2019 年非公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕909 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司向特定对象非公开发行普通股（A
股）股票 79,239,302 股，发行价为每股人民币 6.31 元，共计募集资金 50,000.00
万元，坐扣承销费用（不含税）1,060.00 万元后的募集资金为 48,940.00 万元，
已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2020 年 8 月 4 日汇入公司募集资金
监管账户。另减除券商保荐费、律师费、会计师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）283.21 万元后，公司本次募集资金净额为 48,656.79 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕299 号）。由于相关印花税减半征收，减征额 12.17 万元调增募集资金净额，最终募集资金净额为48,668.96 万元。

3、2022 年非公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2732 号）核准，公司由承销商东方证券承销保荐有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A）股 26,874,566 股，每
股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.57 元，可募集资金总额为 14,969.13 万元。
坐扣承销费（不含税）250.00 万元后的募集资金为 14,719.13 万元，已由主承销
商东方证券承销保荐有限公司于 2022 年 6 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。
另扣除券商保荐费、律师费、会计师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）169.38 万元后，公司本次募集资金净额为 14,549.75 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕328 号）。

（二） 募集资金使用和结余情况

1. 2016 年非公开发行股票募集资金情况

单位：人民币万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 49,516.01

项目投入 B1 48,342.38

截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 889.30

项目投入 C1 1,642.41

本期发生额

利息收入净额 C2 7.81

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