公告日期：2018-10-30

中信建投证券股份有限公司

关于

宁波乐惠国际工程装备股份有限公司

使用闲置募集资金购买理财产品

的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为宁波乐惠国际工程装备股份有限公司（以下简称“乐惠国际”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的有关规定，对乐惠国际使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波乐惠国际工程装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1876号）核准，并经上海证券交易所同意，乐惠国际于2017年11月13日首次公开发行普通股（A股）1,865万股，每股发行价格为人民币19.71元，募集资金总额36,759.15万元，扣除发行费用后，募集资金净额共计人民币33,045.95万元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（众会字（2017）第6190号），公司已对募集资金进行了专户存储，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《首次公开发行股票招股说明书》，乐惠国际本次发行募集资金拟用于以下用途：

单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金

1 生物过程装备生产项目 21,400.00 21,400.00
2 酿造与无菌灌装实验室项目 4,492.00 4,492.00
3 补充流动资金 15,000.00 7,153.95
合计 40,892.00 33,045.95
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募投项目推进计划，现阶段公司的募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
公司于2017年11月在上海证券交易所挂牌上市，扣除发行费用后，上市共计募集资金33,045.95万元，为提高闲置募集资金使用效率，公司于2017年11月23日在第一届董事会第十四次会议中审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。现金管理期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，购买理财产品的资金额度在股东大会审议通过之日起循环使用。该议案在2017年第一次临时股东大会上获得通过。

鉴于前次使用闲置募集资金购买理财产品事项的实施期限即将届满，同时现阶段公司的募集资金存在暂时闲置的情形。为合理利用暂时闲置募集资金增加公司收益，公司于2018年10月29日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意乐惠国际继续使用最高不超过人民币13,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用来购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。本次现金管理期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，购买理财产品的资金额度在股东大会审议通过之日起，根据募集资金闲置情况循环使用。公司拟进行现金管理的合作银行有：中
银行股份有限公司宁波分行。公司对暂时闲置募集资金进行的现金管理严格遵循公司《募集资金管理使用办法》，确保不对本次募投项目的实施进度产生影响。
该事项尚需提交公司股东大会审议，股东大会审议通过后授权董事会及董事会授权人士行使日常投资决策权。
四、风险控制措施

公司购买标的为安全性高、流动性好的保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立理财产品购买的审批和执行程序，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影……
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